НКЦПФР перевела погодження керівників КУА та інших профучасників в онлайн: що це означає для покупця компанії

2 листопада 2026 року НКЦПФР повідомила, що погодження керівників професійних учасників ринків капіталу і відповідальних за комплаєнс, управління ризиками, внутрішній аудит і фінансовий моніторинг перейшло в онлайн. Кандидат подає документи з КЕП через кабінет КІС, проходить тест у Центрі проведення тестування і отримує протокол туди ж; перші шестеро кандидатів уже пройшли процедуру. 28 жовтня Комісія ухвалила зміни до цього Порядку. Для покупця компанії з управління активами це частина графіка угоди: директора і ключових посадовців, яких призначає новий власник, погоджують саме так.

Що запрацювало в КІС

Центр проведення тестування реалізує Порядок погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та відповідальних осіб. Порядок затверджено рішенням НКЦПФР від 13.08.2026 № 09/21/5018/К03, зареєстрованим у Мін’юсті 26.08.2026 за № 1177/46571; діє з 1 жовтня 2026 року (повідомлення НКЦПФР від 02.11.2026).

Тест проходять особи, які мають намір обійняти посаду, яких на неї пропонують або вже обрали чи призначили. Документи подаються онлайн із КЕП, результат надходить протоколом в особистий кабінет, для кандидатів у керівники додатково проводиться співбесіда.

Що змінило рішення НКЦПФР від 28 жовтня 2026 року

Рішенням № 09/21/5569/К03 (протокол засідання від 28.10.2026 № 49) Комісія уточнила Порядок (текст рішення). Рішення подається на державну реєстрацію до Мін’юсту і набирає чинності з дня, наступного за днем офіційного опублікування; зміни нижче застосовуватимуться з цього дня. Станом на 08.11.2026 картка рішення на сайті НКЦПФР має статус «прийнято» без даних про державну реєстрацію.

• Оцінку професійної придатності посадовців під час ліцензування профучасника проводитимуть з 1 січня 2027 року; для заяв на ліцензію, поданих до цієї дати, оцінку проводять у порядку, що діяв до набрання чинності рішенням. Якщо НКЦПФР видає ліцензію, такі посадовці вважаються погодженими.
• Особа, яку погоджують на кілька посад або функцій, проходить окремий тест за кожною з них.
• Дату тестування чи співбесіди повідомляють через кабінет КІС щонайменше за 5 робочих днів.
• Результат тестування можна використати повторно протягом шести місяців, якщо посада і вид професійної діяльності аналогічні.
• Неявка на тест чи співбесіду без поважних причин означає негативний висновок. Поважні причини — зокрема тяжка хвороба, нещасний випадок, непереборна сила, обставини воєнного стану; пояснення подають протягом 5 робочих днів.
• Результати тестування зберігаються в Центрі десять років.

Що це означає при купівлі КУА

Коли змінюється власник компанії з управління активами, новий власник зазвичай призначає свого директора, а часто і відповідальних за комплаєнс, ризики чи фінмоніторинг. Кожна така особа проходить погодження за цим Порядком. Тому графік угоди, за нашим досвідом, варто будувати з урахуванням календаря тестування.

1. Кандидати заздалегідь. Визначте директора і відповідальних осіб до підписання договору, щоб документи пішли в КІС одразу після угоди.
2. КЕП і кабінет КІС. Кожному кандидату потрібен власний кваліфікований електронний підпис і доступ до кабінету.
3. Суміщення посад. Якщо одну людину погоджують на кілька посад чи функцій у КУА, вона проходить окремий тест за кожною.
4. Запас часу. За змінами від 28.10.2026 повідомлення приходить щонайменше за 5 робочих днів до тесту, для керівника додається співбесіда.
5. Шість місяців. Результат тесту діє пів року для аналогічної посади і виду діяльності, тож після набрання чинності змінами кандидат може пройти тест на старті угоди.
6. Власник окремо. Набуття істотної участі в КУА має власну процедуру погодження, її розібрано в матеріалі погодження істотної участі в КУА.

Що далі

5 листопада 2026 року НКЦПФР на черговому засіданні ухвалила, серед іншого, рішення щодо погодження відповідальних осіб і керівників професійних учасників та ІСІ (результати засідання). Угоди з КУА веде ТОВ «Легал Солюшнз»: перевіряємо ліцензію, капітал і структуру власності компанії до завдатку.