НКЦБФР перевела согласование руководителей КУА и других профучастников в онлайн: что это значит для покупателя компании

2 ноября 2026 года НКЦБФР сообщила, что согласование руководителей профессиональных участников рынков капитала и ответственных за комплаенс, управление рисками, внутренний аудит и финансовый мониторинг перешло в онлайн. Кандидат подаёт документы с КЭП через кабинет КИС, проходит тест в Центре проведения тестирования и получает протокол туда же; первые шесть кандидатов уже прошли процедуру. 28 октября Комиссия приняла изменения в этот Порядок. Тем, кто собирается купить компанию по управлению активами, стоит заложить это в график сделки: директора и ключевых должностных лиц, которых назначает новый владелец, согласуют именно так.

Что заработало в КИС

Центр проведения тестирования реализует Порядок согласования лиц, назначенных в профессиональных участниках рынков капитала и организованных товарных рынков (кроме банков) на должности руководителей и ответственных лиц. Порядок утверждён решением НКЦБФР от 13.08.2026 № 09/21/5018/К03, зарегистрированным в Минюсте 26.08.2026 под № 1177/46571; действует с 1 октября 2026 года (сообщение НКЦБФР от 02.11.2026).

Тест проходят лица, которые намерены занять должность, которых на неё предлагают или уже избрали либо назначили. Документы подаются онлайн с КЭП, результат приходит протоколом в личный кабинет, для кандидатов в руководители дополнительно проводится собеседование.

Что изменило решение НКЦБФР от 28 октября 2026 года

Решением № 09/21/5569/К03 (протокол заседания от 28.10.2026 № 49) Комиссия уточнила Порядок (текст решения). Решение подаётся на государственную регистрацию в Минюст и вступает в силу со дня, следующего за днём официального опубликования; изменения ниже будут применяться с этого дня. По состоянию на 08.11.2026 карточка решения на сайте НКЦБФР имеет статус «принято» без данных о государственной регистрации.

• Оценку профессиональной пригодности должностных лиц при лицензировании профучастника будут проводить с 1 января 2027 года; для заявлений на лицензию, поданных до этой даты, оценку проводят в порядке, действовавшем до вступления решения в силу. Если НКЦБФР выдаёт лицензию, такие должностные лица считаются согласованными.
• Лицо, которое согласуют на несколько должностей или функций, проходит отдельный тест по каждой из них.
• Дату тестирования или собеседования сообщают через кабинет КИС не менее чем за 5 рабочих дней.
• Результат тестирования можно использовать повторно в течение шести месяцев, если должность и вид профессиональной деятельности аналогичны.
• Неявка на тест или собеседование без уважительных причин означает отрицательный вывод. Уважительные причины — в частности тяжёлая болезнь, несчастный случай, непреодолимая сила, обстоятельства военного положения; объяснения подают в течение 5 рабочих дней.
• Результаты тестирования хранятся в Центре десять лет.

Что это значит при покупке КУА

Когда меняется владелец компании по управлению активами, новый владелец обычно назначает своего директора, а часто и ответственных за комплаенс, риски или финмониторинг. Каждое такое лицо проходит согласование по этому Порядку. Поэтому график сделки, по нашему опыту, стоит строить с учётом календаря тестирования.

1. Кандидаты заранее. Определите директора и ответственных лиц до подписания договора, чтобы документы ушли в КИС сразу после сделки.
2. КЭП и кабинет КИС. Каждому кандидату нужна собственная квалифицированная электронная подпись и доступ к кабинету.
3. Совмещение должностей. Если одного человека согласуют на несколько должностей или функций в КУА, он проходит отдельный тест по каждой.
4. Запас времени. По изменениям от 28.10.2026 уведомление приходит не менее чем за 5 рабочих дней до теста, для руководителя добавляется собеседование.
5. Шесть месяцев. Результат теста действует полгода для аналогичной должности и вида деятельности, поэтому после вступления изменений в силу кандидат может пройти тест на старте сделки.
6. Владелец отдельно. Приобретение существенного участия в КУА имеет собственную процедуру согласования, её разбор — в материале согласование существенного участия в КУА.

Что дальше

5 ноября 2026 года НКЦБФР на очередном заседании приняла, среди прочего, решения о согласовании ответственных лиц и руководителей профессиональных участников и ИСИ (результаты заседания). Сделки с КУА ведёт ООО «Легал Солюшнз»: проверяем лицензию, капитал и структуру собственности компании до задатка.